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因存在合规经营意识淡薄等问题,浙江证监局对华鑫证券杭州分公司采取责令改正措施

2023-08-07 11:11:18 第一财经资讯


(资料图片仅供参考)

8月7日,浙江证监局发布公告称,经查,华鑫证券有限责任公司杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范,时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题,反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。

根据有关规定,浙江证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。